Verwaltungsrat

Arbeitsprinzipien des Verwaltungsrats

Der Verwaltungsrat tagt mindestens viermal jährlich zu eintägigen Sitzungen und so oft es die Geschäfte erfordern. Im Jahr 2010 traf sich der Verwaltungsrat zu 4 Sitzungen. An den Sitzungen des Verwaltungsrats nehmen die Mitglieder des Executive Management Board beratend teil. Sekretär im Verwaltungsrat ist Dr. Sebastian Burckhardt. Bei Bedarf zieht der Verwaltungsrat bei der Behandlung spezifischer Themen externe Spezialisten hinzu.

Die Aufgaben des Verwaltungsrats bestehen in der strategischen Führung des Unternehmens, der Aufsicht über das Executive Management Board und der finanziellen Kontrolle. Der Verwaltungsrat überprüft die Unternehmensziele und identifiziert Chancen und Risiken. Ausserdem entscheidet er über die Ernennung und/oder die Absetzung der Mitglieder des Executive Management Board. Der Verwaltungsrat ist beschlussfähig, wenn die Mehrheit der Mitglieder anwesend ist. Ein gültiger Beschluss erfordert die Mehrheit der abgegebenen Stimmen. Bei Stimmengleichheit hat der Verwaltungsratspräsident den Stichentscheid.

Ausschüsse des Verwaltungsrates

Der Verwaltungsrat verfügt über drei ständige Ausschüsse je mit mindestens drei Verwaltungsräten mit entsprechenden Kenntnissen und Erfahrungen: das Audit Committee, das Human Resources Committee und das Strategy Committee. Die Mehrheit der Mitglieder der Ausschüsse müssen nicht-exekutive Verwaltungsratsmitglieder sein. Gegenwärtig gehören dem Audit Committee und dem Human Resources Committee drei nicht-exekutive Verwaltungsratsmitglieder an und dem Strategy Committee vier nicht-exekutive Verwaltungsratsmitglieder.

Jeder Ausschuss informiert den Verwaltungsrat über seine Überlegungen, unterbreitet Vorschläge und überwacht anschliessend die Implementierung der Verwaltungsratsentscheidungen. Das Human Resources Committee fällt direkte Entscheidungen im Zusammenhang mit der Rekrutierung von Mitgliedern des Executive Management Board. Kopien der Bestimmungen der drei ständigen Ausschüsse finden sich der Straumann-Website www.straumann.com unter Investor Relations.

2010 tagte das Audit Committee 5 Mal, das Human Resources Committee 3 Mal und das Strategy Committee 3 Mal.

Der Verwaltungsrat kann weitere Ausschüsse einberufen und einzelne Mitglieder mit besonderen Aufgaben betrauen.

AUDIT COMMITTEE

Mitglieder: Roland Hess (Vorsitz), Dr Sebastian Burckhardt, Dr Beat Lüthi.

Zu den Hauptaufgaben dieses Ausschusses zählen:

  • Entwicklung, Vorschlag und Überprüfung der Richtlinien über Finanzplanung, Dividendenpolitik, Rechnungslegung und Berichterstattung, O ffenlegung und Kapitalmarktbeziehungen
  • Überprüfung der vorgeschlagenen Konzepte zu Finanzzielen, wie Budgetprozess, Kapitalstrukturierung und Investitionsausgaben
  • Überprüfung der Finanzpolitik der Gruppe
  • Auswahl der externen Revision, Prüfung der Unabhängigkeit und Wirksamkeit der externen Revision und der internen Kontrollen sowie die Art und Weise der Kooperation beider Organisationen
  • Überprüfung und Besprechung der Geschäftsberichte mit dem CFO und separat – in Abwesenheit des CEO und des CFO – mit dem Leiter der externen Revision
  • Beurteilung der Leistung der Revisionsstelle und ihrer Honorierung
  • Beurteilung der weiteren T ätigkeiten der Revisionsstelle im Auftrag des Unternehmens, insbesondere in Zusammenhang mit ihrer Unabhängigkeit
  • Beurteilung der Organisation, des Fortschritts und des Personals der internen Revision, Überprüfung ihrer Berichte und der Resonanz durch das Management
  • Prüfung der wichtigsten Themen in Zusammenhang mit der Einhaltung von Gesetzen und Vorschriften sowie von bedeutenden Rechtsstreitigkeiten und rechtlichen Risiken
  • Überprüfung des Risikomanagements
 

HUMAN RESOURCES COMMITTEE

Mitglieder: Stefan Meister (Vorsitz), Ulrich Looser, Beat Lüthi

Zu den Hauptaufgaben dieses Ausschusses zählen:

  • Überprüfung und Genehmigung der Grundsätze und Programme für die Entschädigung, einschliesslich Vorschlägen an den Verwaltungsrat bezüglich Aktienoptionsplänen und der Grundsätze, welche die damit verbundenen Zuteilungen regeln
  • Sicher stellen, dass die Entschädigungsrichtlinien eine L eistungskultur fördern, dass die L eistungserbringung mit Hilfe eines strukturierten Systems überwacht wird, dass diese Richtlinien im Quervergleich mit weltweiten Branchenführern und Industrie-Bezugswerten sowie der lokalen Marktpraxis gegenüber wettbewerbsfähig sind
  • Überlegungen und Empfehlungen hinsichtlich der Arbeitsverträge des CEO, der Mitglieder des Executive Management Board und der Corporate Management Group
  • Prüfung der Grundsätze und Programme für die Entschädigung des CEO, des Executive Management Board und der Corporate Management Group (insbesondere Aktienbeteiligungsprogramm, Options- und Bonuspläne) sowie periodische Evaluation von deren Performance im Vergleich zu den individuellen und den Unternehmenszielen
  • Empfehlungen über die Entschädigungspläne für den Verwaltungsrat und periodische Evaluation der Leistung des Verwaltungsrats und seiner Ausschüsse
  • Periodische Überprüfung und Begutachten der Nachfolgeplanung einschliesslich der Richtlinien und Grundsätze für die Auswahl der Mitglieder des Executive Management Boards und der Corporate Management Group
  • Schaffung und Überprüfung der Personalpolitik, um die Position von Straumann im Markt für Mitarbeitende zu stärken.
 

STRATEGY COMMITTEE

Mitglieder: Ulrich Looser (Vorsitz), Dr h.c. Thomas Straumann, Dominik Ellenrieder, Roland Hess

Zu den Hauptaufgaben dieses Ausschusses zählen:

  • Überprüfung und Beurteilung der langfristigen Vision zur Geschäftsentwicklung und des Auftrags des Unternehmens
  • Überprüfung und Beurteilung der Geschäftsfelder, des Ansatzes hinsichtlich geografischer Präsenz, des Einflussbereichs und der Vertriebskanäle sowie der Gültigkeit des allgemeinen Geschäftsmodells unter Berücksichtigung der Wettbewerbsdynamik, der umwälzenden Technologien und der Wirtschaftstrends
  • Überprüfung des strategischen P lans einschliesslich finanzieller und weiterer mittelfristiger Ziele, und dass dieser Plan im Anschluss zur Genehmigung dem Verwaltungsrat vorgelegt wird
  • Überprüfung der Strategien über Zusammenschlüsse, Akquisitionen, Lizenzierungen und anderer Strategien zur Geschäftsentwicklung des Unternehmens


Übertragung von Verantwortlichkeiten an das Executive Management Board

Der Verwaltungsrat hat die Verantwortung für die operative Geschäftsführung und nachhaltige Entwicklung an den CEO und das Executive Management Board delegiert. Der CEO ist für die Gesamtführung der Straumann-Gruppe und das operative Geschäft verantwortlich. Der CFO ist verantwortlich für Finance und Information Technology. Der Head of Products ist verantwortlich für die Ergebnisse der Business Units, für die für den Produkt-Life Cycle erforderlichen administrativen Divisionen sowie für Forschung und Entwicklung. Der Head of Sales ist verantwortlich für den globalen Vertrieb und das Marketing.

Der Verwaltungsrat hat keinerlei Managementaufgaben an Unternehmen ausserhalb der Gruppe delegiert.